业务联系函内容规范
深南电A:全资子公司深圳新电力实业划转相关业务后无实质性业务,后续...深圳新电力实业有限公司以2024年6月30日为基准日，将其发电业务所涉实物资产以及与其相关联的债权、负债和劳动力，划转至分公司南山热电厂，根据企业会计准则，划转的相关机组上半年营业收入9925万元仍计入深圳新电力实业有限公司。目前深圳新电力实业有限公司无实质性业务说完了。
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因从事私募基金业务存在违规行为,前海力泽基金被监管警示在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存投资者适当性管理材料；未按照基金合同约定履行信息披露义务。刘泽军负责前海力泽基金的日常等我继续说。 未恪守相关行为规范。相关行为违反了多项规定。依据有关规定，深圳证监局决定对前海力泽基金、刘泽军采取出具警示函的行政监管措施。
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...局对平安证券出具警示函 因其基金销售业务存在宣传推介不规范等问题南方财经10月9日电，深圳证监局公告，平安证券股份有限公司基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。上述行为违反了有关规定，决定对该公司采取出具警示函行政监管措施。
有效遏制“挂靠”卖保险乱象国家金融监督管理总局近期下发了《关于进一步规范互联网保险业务有关事项的提示函》明确要求各保险公司和中介机构严厉打击无资质“挂好了吧！ 用户行为和宣传内容，从而快速识别出可能存在的违规行为。通过有效科技手段，不仅可以提高监管效率，还能增强合规管理精准度。此外，保险公好了吧！
加强互联网保险业务监管国家金融监督管理总局先后印发《关于加强和改进互联网财产保险业务监管有关事项的通知》《关于进一步规范互联网保险业务有关事项的提示函》进一步规范互联网保险业务，保护金融消费者合法权益，推动财险业向数字化、智能化转型。“《通知》坚持为民监管的原则，重点加强经小发猫。
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浙商期货资产管理部门负责人因违规运作资产管理计划,接收出具警示函违反了相关证券期货经营管理法规，主动参与相关资产管理计划违规运作模式的谋划与沟通。对此，金波因对公司资产管理业务违规问题负有直接管理责任，被证监局决定出具警示函，并要求其加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行管理职责，杜绝再次发生违规行为，并于2024年后面会介绍。
新湖期货综合岗员工收警示函,违规参与客户开发所从事业务与岗位职责不相容，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第一项的规定。根据相关规定，浙江证监局决定对其出具警示函，该措施将被记入证券期货市场诚信档案。唐云飞需加强对相关法律法规的学习，并提高规范运作意识，同时有责任在2023年12月10日前提交书面整改报说完了。
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上交所同意首批、5家保险资管公司试点开展ABS及REITs业务平安资产管理有限责任公司等首批5家保险资产管理公司出具无异议函，同意其试点开展资产证券化(ABS)及不动产投资信托基金(REITs)业务。下一步，上交所将会同有关各方，遵循发展与规范并重的原则，坚持系统思维、市场观念、试点先行，逐步拓展更多优质主体参与ABS及REITs市场，着小发猫。
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深交所同意5家保险资产管理公司试点开展ABS及REITs业务平安资产管理有限责任公司等首批5家保险资产管理公司出具无异议函，同意其试点开展资产证券化(ABS)及不动产投资信托基金(REITs)业务。下一步，深交所将会同有关各方，遵循发展与规范并重的原则，坚持系统思维、市场观念、试点先行，逐步拓展更多优质主体参与ABS及REITs市场，着后面会介绍。
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事出定增项目,发行人与保荐机构同被罚,上半年已有投行罚单74张7月第一封投行业务监管函出炉，涉及定增项目未规范使用募集资金。7月3日，深交所官网披露，因中信建投证券作为保荐机构对云鼎科技定增项目还有呢？ 云鼎科技存在募集资金相关制度中资金使用等方面内容不完善、在募集资金使用监督等方面执行不规范，公司未采取措施规范募集资金补充流动还有呢？
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